1证券代码：301037证券简称：保立佳公告编号：2023-052上海保立佳化工股份有限公司关于2021年限制性股票鼓励方案初次颁发第一类限制性股票第一个免除限售期免除限售股份上市流转的提示性公告本公司及董事会整体成员确保信息宣布的内容实在、精确、完好，没有虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

　　2.特别提示：1、2021年限制性股票鼓励方案初次颁发日为2022年2月8日，限售股份开始日为2022年3月3日，发行时许诺的第一个免除限售期限为12个月，现第一个限售期已满。

　　4.2、可免除限售人数：37人3、免除限售数量（调整后）：157,344股，占现在公司总股本100,379,360股的0.1567%；实践可上市流转的限制性股票数量为157,344股，占现在公司总股本100,379,360股的0.1567%。

　　5.一、股权鼓励方案施行状况概要1、2021年12月30日，公司举行第三届董事会第四次会议，审议经过了《关于及其摘要的方案》《关于的方案》《关于提请股东大会授权董事会处理公司股权鼓励方案相关事宜的方案》，公司独立董事对本次股权鼓励方案的相关事项宣布了赞同的独立定见。

　　6.同日，公司举行第三届监事会第四次会议，审议经过了《关于及其摘要的方案》《关于的方案》《关于核实的方案》，公司监事会对本鼓励方案的相关事项进行核实并出具了相关核对定见。

　　7.2、公司对初次颁发的鼓励方针名字和职务在公司内部进行了公示，公示期为自2021年12月31日起至2022年1月10日止。

　　8.在公示期内，公司监事会未收到关于本次拟鼓励方针的贰言，并于2022年1月11日宣布了《监事会关于公司2021年限制性股票鼓励方案初次颁发鼓励方针名单的公示状况阐明及核对定见》（公告编号：2022-002）。

　　9.3、2022年1月17日，公司举行2022年第一次暂时股东大会，审议经过《关于及其摘要的方案》《关于的方案》《关于提请股东大会授权董事会处理公司股权鼓励方案相关事宜的方案》，公司2021年限制性股票鼓励方案取得赞同，并于同日宣布了《关于2021年限制性股票鼓励方案内情信息知情人及鼓励方针生意公司股票状况的自查陈述》（公告编号：2022-005）。

　　10.4、2022年2月8日，公司别离举行第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议并经过了《关于向2021年限制性股票鼓励方案鼓励方针初次颁发限制性股票的方案》，董事会赞同限制性股票的初次颁发日为2022年2月8日，确认以13.84元/股的初次颁发价格向契合条件的45名鼓励方针颁发158.75万股限制性股票，其间初次颁发第一类限制性股票122.27万股，初次颁发第二类限制性股票36.48万股。

　　11.公司独立董事对此宣布了赞同的独立定见，监事会对本次颁发限制性股票的鼓励方针名单进行核实并宣布了核对定见，律师出具了法律定见书，财政顾问出具了独立财政顾问陈述。

　　12.5、2022年3月1日，公司宣布了《关于2021年限制性股票鼓励方案初次颁发第一类限制性股票挂号完结的公告》（公告编号：2022-018），完结了2021年限制性股票鼓励方案第一类限制性股票的初次颁发挂号作业，向43名鼓励方针算计颁发107.46万股第一类限制性股票，上市日为2022年3月3日。

　　13.36、2022年11月22日，公司举行第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十一次会议审议经过《关于调整2021年限制性股票鼓励方案初次颁发价格及初次与预留颁发权益数量的方案》《关于向2021年限制性股票鼓励方案鼓励方针颁发预留限制性股票的方案》，监事会宣布了赞同的定见，公司独立董事对此宣布了独立定见。

　　14.7、2022年12月16日，公司宣布了《关于2021年限制性股票鼓励方案预留颁发第一类限制性股票挂号完结的公告》（公告编号：2022-081），完结了2021年限制性股票鼓励方案第一类限制性股票的预留颁发挂号作业，向10名鼓励方针算计颁发8.73万股第一类限制性股票，上市日为2022年12月20日。

　　15.8、2023年5月6日，公司举行第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十五次会议审议经过《关于2021年限制性股票鼓励方案初次颁发第一类限制性股票第一个免除限售期免除限售条件成果的方案》《关于2021年限制性股票鼓励方案初次颁发第二类限制性股票第一个归属期归属条件成果的方案》《关于调整2021年限制性股票鼓励方案相关事项的方案》《关于报废2021年限制性股票鼓励方案部分已颁发没有归属的第二类限制性股票的方案》《关于回购刊出2021年限制性股票鼓励方案部分第一类限制性股票的方案》，监事会宣布了赞同的定见，公司独立董事对此宣布了独立定见。

　　16.二、2021年限制性股票鼓励方案第一个免除限售期免除限售条件成果的阐明依据公司2021年限制性股票鼓励方案（以下简称“本鼓励方案”、“本次鼓励方案”）的规则，初次颁发第一类限制性股票第一个免除限售期免除限售时刻为自初次颁发第一类限制性股票颁发日起12个月后的首个交易日起至初次颁发第一类限制性股票颁发日起24个月内的最终一个交易日当日止，免除限售份额为获授限制性股票总数的30%。

　　本鼓励方案第一类限制性股票初次颁发日为2022年2月8日，初次颁发的第一类限制性股票上市日期为2022年3月3日。

　　上述第一类限制性股票第一个限售期已于2023年3月2日届满，因而本次鼓励方案中的第一类限制性股票于42023年3月3日进入第一个免除限售期，第一个免除限售期为2023年3月3日至2024年3月2日。

　　第一类限制性股票的免除限售条件成果阐明：序号免除限售条件成果状况1本公司未发生如下任一景象：①最近一个会计年度财政会计陈述被注册会计师出具否定定见或许无法表明定见的审计陈述；②最近一个会计年度财政陈述内部操控被注册会计师出具否定定见或无法表明定见的审计陈述；③上市后最近36个月内呈现过未按法律法规、《公司章程》、揭露许诺进行利润分配的景象；④法律法规规则不得施行股权鼓励的；⑤中国证监会确定的其他景象。

　　2鼓励方针未发生如下任一景象：①最近12个月内被证券交易所确定为不适当人选；②最近12个月内被中国证监会及其派出机构确定为不适当人选；③最近12个月内因严重违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或许采纳商场禁入办法；④具有《中华人民共和国公司法》规则的不得担任公司董事、高档办理人员景象的；⑤法律法规规则不得参加上市公司股权鼓励的；⑥中国证监会确定的其他景象。

　　53公司层面的成绩查核要求：免除限售组织净利润方针值经营收入方针值方针权重50%方针权重50%第一个免除限售期2022年净利润不低于0.9亿元2022年经营收入不低于30亿元第二个免除限售期2022年至2023年两年的净利润累计不低于2.2亿元2022年至2023年两年的经营收入累计不低于70亿元第三个免除限售期2022年至2024年三年的净利润累计不低于4亿元2022年至2024年三年的经营收入累计不低于120亿元成绩查核方针各免除限售期方针值到达状况方针对应免除限售系数净利润到达100%未到达0%经营收入到达100%未到达0%公司层面可免除限售份额M=净利润对应免除限售系数*50%+经营收入对应免除限售系数*50%注：1、上述“经营收入”指经审计的上市公司经营收入。

　　2、上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但除掉本次及其他鼓励方案股份付出费用影响的数值作为核算依据。

　　公司2022年经营收入为31.63亿元，不低于30亿元，到达公司层面成绩查核方针值；公司2022年经审计的归属于上市公司股东的净利润，但除掉本次及其他鼓励方案股份付出费用影响的数值未到达公司层面成绩查核方针值。

　　4鼓励方针所属分、子公司、事业部或板块层面的成绩查核要求：本鼓励方案在2022年-2024年会计年度中，分年度对鼓励方针所属分、子公司、事业部或板块下达年度成绩方针并进行查核，以到到达绩查核方针作为鼓励方针当年度的免除限售条件之一。

　　若各免除限售期内，鼓励方针所属分、子公司、事业部或板块当期成绩水平未到到达绩查核方针，则鼓励方针对应查核当年方案免除限售的限制性股票均不得免除限2022年度，鼓励方针所属分、子公司、事业部或板块层面的年度成绩方针皆到达查核方针。

　　5鼓励方针个人层面查核要求：鼓励方针个人层面的查核依据公司内部绩效查核相关准则施行。

　　鼓励方针个人查核成果分为“A”、“B”、“C”、“D”、“E”五个等级，别离对应的免除限售份额如下表所示：点评成果ABCDE免除限售份额N100%100%80%60%0%在公司及分、子公司、事业部或板块层面成绩方针到达的前提下，个人当年实践可免除限售额度=个人当年方案免除限售额度×公司层面可免除限售份额×免除限售份额。

　　2022年度，10名鼓励方针个人查核成果为“A”，27名鼓励方针个人查核成果为“B”，本次免除限售份额均为100%。

　　初次颁发鼓励方针中6名鼓励方针离任，其获授的共133,100股（调整后）不得免除限售。

　　综上所述，董事会以为本鼓励方案初次颁发的第一个免除限售期免除限售条件现已成果，依据公司2022年第一次暂时股东大会对董事会的授权，公司董事会将于第一类限制性股票第一个限售期满后依照本鼓励方案的相关规则处理第一个免除限售期的相关免除限售事宜。

　　三、公司限制性股票鼓励方案初次颁发部分第一类限制性股票第一个免除限售期可免除限售数量及流转组织1、本次免除限售股份上市流转日：2023年5月17日（星期三）；2、免除限售人数：37人；3、颁发价格：12.53元/股；4、股票来历：公司向鼓励方针定向发行的本公司人民币A股普通股股票；75、免除限售数量（调整后）：157,344股，占现在公司总股本100,379,360股的0.1567%；实践可上市流转的限制性股票数量为157,344股，占现在公司总股本100,379,360股的0.1567%。

　　本次鼓励方案颁发的第一类限制性股票实践分配状况：名字职务获授的第一类限制性股票数量（股）本次可免除限售第一类限制性股票数量（股）剩下未免除限售第一类限制性股票数量（股）本次免除限售数量占获授第一类限制性股票数量的份额杨惠静董事，副总经理80,08012,01256,05615.00%董梁董事，副总经理77,55011,63354,28515.00%衣志波副总经理、董事会秘书70,73010,61049,51115.00%乔翠芳财政总监69,41010,41248,58715.00%中层办理及中心技能人员（共33人）751,190112,679525,83315.00%算计1,048,960157,344734,27215.00%注：1、鉴于公司2021年年度权益分配已施行结束，向整体股东每10股派发现金盈利0.6元（含税），算计人民币5,470,476.00元，每10股送红股1股，不以本钱公积转增股本。

　　因而，第一类限制性股票数量进行同份额调整；2、上表中“获授的第一类限制性股票数量”不包括已离任职工需回购刊出的第一类限制性股票数量；“剩下未免除限售第一类限制性股票数量”不包括因公司层面成绩查核方针部分合格需回购刊出的第一类限制性股票数量；3、丁少伦先生于2022年3月11日因个人原因辞去副总经理职务，并持续在公司其他岗位任职；王德君先生于2023年2月28日因个人原因辞去董事、副总经理职务，将不在公司担任任何职务；4、上表中部分算计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比成果四舍五入所造成的。

　　五、备检文件1、创业板上市公司股权鼓励方案取得股份免除限售申请表；2、股本结构表和限售股份明细数据表；3、深交所要求的其他文件。

　　上海保立佳化工股份有限公司董事会2023年5月12日 一、股权鼓励方案施行状况概要 三、公司限制性股票鼓励方案初次颁发部分第一类限制性股票第一个免除限售期可免除限售数量及流转组织 四、本次免除限售股份上市流转后，公司股本结构变化如下 五、备检文件。

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